证券账户信息变更常见问题解答

来源:国泰君安 2015-06-25 00:43:58打印

三、证券账户信息变更


28. 问:我在哪些情况下需要办理证券账户信息变更业务?
答:您若有如下信息发生变化的,应当办理证券账户信息变更业务:
(1)自然人姓名、机构名称发生变化;
(2)自然人有效身份证明文件类型、号码及证件有效期发生变化,机构营业执照、组织机构代码证等有效身份证明文件类型、号码及证件有效期发生变化;
(3)自然人手机号码、联系地址、电子邮件等联系信息发生变化,机构联系电话、联系地址等联系信息以及法人性质、法定代表人或负责人等重要信息发生变化;
(4)合伙企业或非法人创业投资企业名称、有效身份证明文件类型及号码、企业类型、营业期限、执行事务合伙人(或委派代表)或负责人、其他合伙人或投资者发生变化;
(5)未开通网络服务功能的投资者申请开通网络服务功能或网络服务密码发生变化。
29. 问:拥有一码通账户后,我需要变更账户信息时,还需要去每个有委托交易关系的证券公司办理吗?
答:中国结算统一账户平台以投资者为单位,为您维护一套账户信息。您通过任意一家证券公司申请变更账户信息后,中国结算维护的账户信息将相应更新。证券账户信息变更后,中国结算将变更结果发送至所有与该投资者具有委托交易关系的开户代理机构,开户代理机构应当根据中国结算发送的变更结果,相应变更其柜面系统中的投资者证券账户信息。对由此引起投资者资金账户关键信息与证券账户关键信息不一致的,您应配合开户代理机构及时修改资金账户信息,以免造成不利影响。
30. 问:因居民身份证号码15位升18位而造成证券账户和资金账户中居民身份证号码不同的情况,如何处理?
答:对于投资者证券账户有效身份证明文件号码为15位中国居民身份证号码,对应资金账户有效身份证明文件号码为18位中国居民身份证号码,且属于身份证号码正常升位情况的,开户代理机构在审慎尽责核实投资者已留存的18位居民身份证复印件、凭证电子化影像等资料,确认15位身份证号码与18位身份证号码属同一人的,无需投资者提供业务申请材料即可办理有效身份证明文件号码信息变更。
对于证券公司资金账户信息中投资者身份证号码为15位,中国结算证券账户信息中投资者身份证号码为18位,且符合身份证号码正常升位规则的,证券公司应当联系投资者或者翻阅留存的相关账户信息变更业务申请材料,同步变更投资者资金账户以及柜面系统证券账户有效身份证明文件号码,确保资金账户与证券账户关键信息保持一致。
对于投资者身份证号码升位不符合正常升位规则的,开户代理机构应当要求投资者提供发证机关出具的变更证明材料后,方可为其办理变更手续。
31. 问:我的信息变了,如果不进行变更有何影响?
答:(1)如果您的姓名、有效身份证明文件类型及号码三项关键信息发生变更,您需要及时到证券公司营业部办理信息变更。如不进行变更,中国结算统一账户平台记载的信息将与您的身份证件信息不一致,可能对办理相关业务有不利影响。
(2)如果您的联系信息发生变更,您需要及时到证券公司营业部办理信息变更。如不进行变更,证券公司将无法联系到您。
32. 我想修改开放式基金TA账户的关键信息,能通过场内对应的A股账户(或封闭式基金账户)修改吗?
答:可以。一般情况下,通过在证券公司申请修改一码通账户的关键信息,统一账户平台会自动将修改后的关键信息同步更新到对应的开放式基金TA账户。但对于下述情况应特别注意:
当您的一码通账户下除了挂有以配号方式开立开放式基金账户时配发的封闭式基金账户外,还挂有其它证券子账户时,统一账户平台在修改时会为该封闭式基金账户单独分配一个一码通账户(使用修改前的关键信息),您需对新分配的一码通账户再次申请账户信息修改,方可实现其对应的开放式基金账户的关键信息同步更新的目的。
33. 我的A股账户(或封闭式基金账户)被申报冒开后,会不会影响我使用开放式基金TA账户,账户资料会发生变更吗?
答:您的A股账户(或封闭式基金账户)被申报冒开后,会对您开放式基金TA账户的客户名称有影响。当您在证券公司申报A股账户(或封闭式基金账户)冒开时,统一账户平台会将该子账户标注为冒开,具体方式为:新开一个一码通账户,将申报冒开的子账户从原来的一码通账户下转挂至新的一码通账户下,新的一码通账户的客户名称使用“原名称(冒开)”。同时,统一账户平台将会同步更新其对应的开放式基金TA账户的客户名称为“原名称(冒开)”,但不影响该开放式基金TA账户的正常使用。