特殊机构及产品证券账户业务常见问题解答

来源:国泰君安 2015-06-25 00:45:28打印

八、特殊机构及产品证券账户业务

53. 问:统一账户平台上线后,中国结算柜台受理的账户业务能否通柜办理?
答:可以。统一账户平台提供账户业务“一站式”服务,改变了目前由中国结算上海或深圳分公司柜台分别受理相应市场证券账户业务的现状,打通了分公司柜台账户业务。特殊机构或产品投资者可以到中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理相关证券账户业务。

54. 问:到哪里开立特殊机构及产品证券账户?
答:证券资产托管人或资产管理人等符合本指南有关规定的开户申请人为特殊机构或产品申请开立证券账户,应当到中国结算北京、上海或者深圳分公司柜台申请办理。

55. 问:特殊机构每次申请开立证券账户是否需要重复报备身份资料?
答:不需要。中国结算实行特殊机构及产品身份资料备案制度,经常办理有关账户业务的机构可以将相关身份证明文件等资料报中国结算北京、上海、深圳分公司备案,如材料无变化则无需重复提交。

56. 问:应如何办理特殊机构或产品证券账户的查询业务?
答:特殊机构及产品证券账户的查询业务,应当由有委托交易关系的开户代理机构办理;没有委托交易关系的,可以由任意一家开户代理机构办理。其中,没有委托交易关系的开户代理机构无法查询到证券信息中的联系信息。也可以由中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理。

57. 问:如何办理特殊机构及产品证券账户的信息变更业务?
答:产品证券账户的变更业务,有资产托管人的,应当由资产托管人申请办理;没有资产托管人的,应当由资产管理人申请办理。
申请人应当通过中国结算北京、上海或深圳分公司柜台申请办理特殊法人机构证券账户或产品证券账户信息变更业务。

58. 问:如何办理特殊机构或产品证券账户的注销业务?
答:产品证券账户的注销业务,有资产托管人的,应当由资产托管人申请办理;没有资产托管人的,应当由资产管理人申请办理。
特殊机构或产品证券账户注销业务应当由有委托交易关系的开户代理机构办理;没有委托交易关系的,可以由任意一家开户代理机构办理。也可以由中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理。
对于沪市特殊机构及产品账户,办理账户注销手续前需撤销指定交易。其中,对于沪市QFII、RQFII账户,办理账户注销手续前需撤销指定结算关系。